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（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

2020/4/19
A、法律风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险

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  • 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
  • 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
  • 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
  • （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。Ⅰ.托管银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.证券公司
  • 在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。Ⅰ.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户Ⅱ.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户Ⅲ.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户Ⅳ.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
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