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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
2020/4/19
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、3倍
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证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
下列属于内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司Ⅲ.证券监督管理机构工作人员Ⅳ.保荐人
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.严密的账户管理、严格的资金审批调度Ⅲ.规范的交易操作Ⅳ.完善的交易记录保存制度等
稽核部门定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.人员配置
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.审计事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.咨询公司
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