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证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
2020/4/19
A、15日
B、30日
C、60日
D、4个月
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证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。Ⅰ.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策Ⅱ.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录Ⅲ.建立有效的投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。Ⅰ.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划Ⅱ.通过固定交易单元进行交易Ⅲ.未按照规定程序或者超比例从事关联交易Ⅳ.超出投资范围和比例进行投资
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
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