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证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。Ⅰ.本公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。Ⅰ.现金Ⅱ.社保基金Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券Ⅳ.权证
  • 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构Ⅱ.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理Ⅲ.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户Ⅳ.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
  • 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。Ⅰ.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过5亿元Ⅱ.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元Ⅲ.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0％Ⅳ.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5％
  • 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案Ⅱ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅲ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅳ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
  • 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
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