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证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场
2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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相关试题
集合资产管理计划说明书的主要内容是()。Ⅰ.投资理念与投资策略Ⅱ.投资决策依据、投资程序与风险控制Ⅲ.投资方Ⅳ.投资限制
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。Ⅰ.国家重点建设债券Ⅱ.股票型证券投资基金Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券Ⅳ.国债
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守法合规Ⅲ.分散管理Ⅳ.风险控制
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向()报告。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人,其中个人或家庭金融资产合计不低于()万元人民币。
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