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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足3万元的,()。
2020/4/19
A、处以10万元以上30万元以下的罚款
B、处以30万元以上300万元以下的罚款
C、处以3万元以上30万元以下的罚款
D、处以3万元以上10万元以下的罚款
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自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,净资本最低限额为人民币()元。
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。
证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪
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