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在我国,证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断,这些需要公开的信息包括()。Ⅰ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系Ⅱ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅲ.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况Ⅳ.其所推荐产品的基本特征和风险性质
2020/4/19
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
经纪人可从事以下哪项工作()。
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人Ⅱ.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人Ⅲ.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因Ⅳ.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
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