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自营业务的最高决策机构是(),自营业务规模由其确定。
2020/4/19
A、董事会
B、股东大会
C、投资决策机构
D、自营业务部门
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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足()家的,应终止发行。
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.投资决策机构
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选
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