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证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
2020/4/19
A、1
B、3
C、5
D、10
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下列行为中,属于内幕交易的是( )。I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为IV.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
证券公司发行承销业务的监管由( )负责。
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在( )情形的,不得担任独立财务顾问。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 II.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事III.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 IV. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%,或者选派代表担任上市公司董事
证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的( )。
保荐期间包括的阶段是( )。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持续督导阶段 IV.信息披露阶段
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