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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
2020/4/19
A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别测量和监控程序,使风险监控走向科学化
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证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。
根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。
证券账户注册资料的查询需填写( )。
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则(试行)》IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。Ⅰ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅱ.交易结算结果查询方式Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
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