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证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2020年04月19日
A、合规风险
B、管理风险 易错项。有60%的用户选择了这个错误选项
C、政策风险
D、技术风险
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证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理...
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该...
按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险...
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监...
( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
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