基金法律法规、职业道德与业务规范试题_基金法律法规、职业道德与业务规范答案_基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题汇总-湖北自考服务中心

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业务管理部门中合规文化的基础是（　　）。
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（　　）有权通知他们停止其行为。
公司员工违反忠实义务的行为不包括（　　）。
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（　　）的通报事项。
合规文化不要求建立（　　）。
在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（　　）的原则。
（　　）对公司的合规管理承担最终责任。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括（　　）。
合规责任对管理层的规定不正确的是（　　）。
合规管理部门的基本职责不包括（　　）。
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，不应当（　　）。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（　　）的责任。
（　　）是合规管理的关键性原则。
合规管理部门对（　　）负责。
督察长应当（　　）向全体董事报送工作报告。
合规独立性是指（　　）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。
合规管理的基本原则不包括（　　）。

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