证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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在证券交易中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10％股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
与他人串通以事先约定的价格、时间和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的（）以上的，应予立案追诉。
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以上10年以下有期徒刑，并处（）罚金。
保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）万元以上（）万元以下的罚款；构成罪的，依法追完刑事责任。
操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚金。
（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
单位犯利用未公开信息交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务
《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的Ⅳ.其他情节严重的情形
单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）
根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。Ⅰ.自然人的虚假陈述Ⅱ.法人的虚假陈述Ⅲ.一级市场中的虚假陈述Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所

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