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以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作Ⅳ.委托他人代为买卖证券
2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相关试题
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产、负债Ⅱ.现金流Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
下列属于内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司Ⅲ.证券监督管理机构工作人员Ⅳ.保荐人
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.严密的账户管理、严格的资金审批调度Ⅲ.规范的交易操作Ⅳ.完善的交易记录保存制度等
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