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定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。Ⅰ.专门、独立的业务运作Ⅱ.合理、有效的控制措施Ⅲ.独立客观的投资研究Ⅳ.科学、严密的投资决策

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
  • 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中公司、企业等机构净资产不低于（）万元人民币。
  • 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力
  • 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
  • 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅱ.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅲ.建立有效的投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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