证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
对于采取余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（）披露一次集合计划份额净值。
证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年。
证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

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