证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
期货公司从业人员，故意提供虚假信息应予立案追溯的情形之一是：获利或者避免损失数额累计在（）以上的。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。
（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
利用未公开的信息交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅲ.多次进行利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动Ⅳ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。
单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
发行人未按规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述的或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
证券、期货交易内幕信息的知情人员，从事内幕交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上Ⅲ.多次进行内幕交易，泄露内幕信息的Ⅳ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30％以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉。
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。
从事内幕交易，期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
从事内幕交易，证券交易成交额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计不应超过（）人。
下列可以称为重大事件的情形有（）。Ⅰ.公司经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产决定Ⅲ.公司发生重大亏损Ⅳ.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

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