证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告，并处以（）的罚款。
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功的表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。
非法集资通过非法发行（）的方式向社会不特定对象募集资金。Ⅰ.股票Ⅱ.彩票Ⅲ.债权凭证Ⅳ.外汇
非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的。
违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下的罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或其他责任人员。
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在（）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（）万元以上的。
非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的。
对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告，并处以（）的罚款。

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