证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 I.具备3 年以上保荐相关业务经历 II.最近2 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）.
证券公司从事证券自营业务可以（）。
定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。
下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（）。
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（）。I.发行公告II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人自购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
下列行为中，属于内幕交易的是（）。I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
证券公司发行承销业务的监管由（）负责。
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 II.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事III.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 IV. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3％，或者选派代表担任上市公司董事
证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。
保荐期间包括的阶段是（）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持续督导阶段 IV.信息披露阶段
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分IV.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。I.证券投资基金管理公司II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者

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