证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.其他造成严重后果的情形
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
可以称为重大事件的是：持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
非法吸收或者变相吸收公众存款的说法正确的是（）。Ⅰ.非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算Ⅱ.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚Ⅲ.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，情节显著轻微的，不作为犯罪处理Ⅳ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法募集资金的，以集资诈骗罪定罪处罚
甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的。
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的。
非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的。
非法集资罪说法正确的是（）。Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人Ⅱ.犯罪主观方面是故意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪客体方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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