证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
下列关于证券公司创新业务的表述，正确的是（）。
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户III .客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
证券经纪商对委托人的首要义务是（）.
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。
证券账户注册资料的查询需填写（）。
下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。Ⅰ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅱ.交易结算结果查询方式Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。Ⅰ.代客户下达交易指令Ⅱ.利用客户的交易编码进行交易Ⅲ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅳ.代客户接收、保管或者修改交易密码
证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
融资融券业务客户的选择标准包括（）。Ⅰ.工作状况Ⅱ.账户状态Ⅲ.信誉状况Ⅳ.关联关系
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

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