证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规答案_证券市场基本法律法规历年真题汇总-湖北自考服务中心

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欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上l0万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
直接投资子公司可以开展的业务包括（）。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。
下列不属于非法集资特征要求的是（）
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。
下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。
在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）.I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。

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